始終堅持“兩個一以貫之”，充分發揮“關鍵少數”作用,合規建設第一責任人帶頭倡導合規、踐行合規、支持合規,對重點問題親自研究、部署協調、推動解決。董事會設立審計與風險控制委員會，系統謀劃合規風險、內部審計全局工作，推動職能工作與中心工作深度融合。

全面梳理集團各項業務，以業務需求及風險防控為雙重導向，有針對性開展合規風險識別評估及制度“立改廢”清查梳理優化專項工作，實行制度全生命周期管理，根據適用范圍、效力層級，搭建全流程和全領域管理制度體系，形成體系建設、重點制度、基本制度、制度修訂完善、制度宣貫與執行工作閉環。出臺基本制度，出臺合規管理體系、合規管理辦法、全面風險管理、內部控制與風險管理、內部審計工作規定、法律事務管理、合同管理等7項合規法務、風險內控基本制度，完善配套制度。制訂規章制度管理、制度會前合規性審查等制度類，合同風險管理、合同編號等合同類，合規管理體系評價、合規審查實施細則、合規管理評價、合規風險檢查、合規法務人員管理與考核等合規類，內部控制評價等內控類，內部審計工作制度、經責審計實施辦法、建設項目內部審計實施辦法、建立健全審計查出問題整改長效機制等內部審計類，總法律顧問管理、外聘法律顧問管理、國資監管法治機構建設3項工作規則、法治國企建設工作要點、法治國企建設實施方案、年度普法工作計劃、年度普法工作要點等法治類相關配套24項制度。健全內部監督制度。制訂“六位一體”大監督工作格局實施方案，“六位一體”內部監督體系和違規追責工作體系全鏈條工作貫通和協同聯動工作實施方案，巡視、內外部審計和各項監督檢查發現問題整改情況督導檢查工作方案，全省法治建設“一規劃兩方案”及“八五”普法規劃實地督察反饋意見整改落實方案，監督追責工作方案，黨委領導下的內部監督工作貫通協同實施辦法，合規督導檢查工作方案，聯合監督暫行辦法，監督追責工作任務落實考核管理辦法，違規經營投資責任追究辦法等10項內部監督制度。建立重點領域專項指引。制訂、加強知識產權保護防范知識產權風險、重大事項社會穩定風險評估、法律糾紛案件管理、加強合同管理工作防范化解法律風險、向子公司授權放權管理、貫徹落實省屬企業重大國有資產流失案件線索信息溝通和聯合處置機制的實施意見的若干措施、崗位變動工作交接等9項專項制度，強化對業務關鍵領域的專項指引。運用好制度工具。制訂合規管理手冊、內部控制手冊，編制合規風險識別清單、崗位合規職責清單、業務流程管控清單“三項清單”，建立風險管理“三道防線”，簽署合規承諾書，完善體系化管理工具。將以上制度、指引要求嵌入集團經營管理各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全過程，夯實合規經營管理基礎，推動風險內控管理工作提質增效。

采用統分合一、流程嵌入、工作前移方法推動風險管控，按章辦事、按程序落實，確保風險“三道防線”有效發揮作用。將合同管理作為管控經營風險、法律風險的重要手段，截至目前，審核集團及子公司合同1003份，審查集團及子公司事前報送重要合同207份，有效防范了風險，保障企業依法合規經營。統分合一。建立合規管理、廉潔風險防范、風險管理、內控體系、法務體系與大監督體系間的貫通協同機制。從風險信息排查、風險評估及風險等級確定、應對措施制定、內控手冊編制等環節逐項推進風險管理工作。流程嵌入。通過清單管理、決策流程、審批流程、崗位設置等將風險要求嵌入公司治理、管理、經營全領域，貫穿決策、執行、監督全過程，確保風險管理全鏈條閉環。工作前移。合規、風險、內控管理工作前移，建立合規風險數據庫，對風險發生的可能性、影響程度、潛在后果等分析提示預警。以紀檢監督、內部審計為主要抓手，將事后糾偏提前到事前提示及事中防范，實現風險“可控、能控、在控”，推進合規、風控、審計工作全面提質增效。

堅持以習近平法治思想為指導，嚴格落實“第一議題”制度，推動領導干部帶頭學習宣傳習近平法治思想。黨委中心組開展法治專題學習，定期召開法治工作會議，黨委及董事會定期聽取法治工作專題匯報，主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責，依法治企納入經營業績考核體系。建立總法律顧問制度,參與重大經營決策。組織開展“12˙4”國家憲法日、憲法宣傳周、憲法紀念、憲法宣誓等重點活動，持續深入開展憲法宣傳教育。開展了主動創安主動創穩、優化法治化營商環境、生態環境保護、安全生產、民族宗教、涉外法律和黨內法規的普法宣傳教育。開展了防范非法集資、“3˙15”國際消費者權益日、“4˙15”全民國家安全教育日、“4˙26”知識產權宣傳周、“6˙26”國際禁毒日、“美好生活˙民法典相伴”等主題普法宣傳。2021年以來組織參加全省國家工作人員學法考試，年度完成率均達到100%。建立專兼職相結合的合規管理員隊伍，集團總部及一級子公司配備專兼職合規法務人員45名，保障合規管理工作有效運行。2023年集團法治建設考評獲“良好”等次。

下一步，集團公司將持續完善運行機制，在健全合規管理制度、細化風險管理措施、優化內控管理流程、合規文化養成等方面持續用力，加強重點領域、關鍵環節和重要崗位內控管理和合規建設。通過形成工作模板、成果交流發布、推廣應用培訓等，迅速將成果樣本及典型經驗全面推廣到各子公司，持續推動集團合規管理工作走深走實，助力集團高質量發展。